A.事先評估
B.制訂風險處置預案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.承銷未經核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.稅務事務所
B.律師事務所
C.會計師事務所
D.評估機構
A.法律風險
B.財務風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
A.保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
D.保薦機構對保薦代表人其他重大事項的說明
A.保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼
B.保薦代表人的聯系電話、通訊地址
C.保薦代表人的任職機構、職務
D.保薦代表人的學習和工作經歷
最新試題
“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，而且可以吸收社會閑資。（）
我國資本市場建立20年來，市場的體系和結構不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經營機構，可以進行調查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經營機構可以拒絕提供有關材料。（）
中國證監(jiān)會只能定期對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現場或者非現場的檢查。（）
2008年全球金融風暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。（）
經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元。（）
20世紀90年代初，公司在股票發(fā)行數量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）
個人申請保薦代表人資格應當具備3年以上保薦相關業(yè)務。（）
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。（）