A.其經(jīng)營活動或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B.長期存在大額交易的客戶
C.與高風(fēng)險(xiǎn)國家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶
D.股權(quán)結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜,使實(shí)際受益人難于辨認(rèn)的客戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.義務(wù)因素
D.客戶因素
A.客戶因素包括個(gè)人客戶和企業(yè)客戶
B.個(gè)人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評價(jià)等
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機(jī)構(gòu)的評價(jià)等因素
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
A.全面性
B.定性與定量相結(jié)合
C.持續(xù)性
D.保密性
A.地域、行業(yè)
B.身份、國籍
C.交易目的
D.交易特征
A.屬于銀行內(nèi)部保密信息
B.直接關(guān)系到客戶風(fēng)險(xiǎn)等級
C.需要對客戶嚴(yán)格保密
D.避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
最新試題
對禁止類客戶以下不正確的說法有哪些?
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理目標(biāo)有哪些?
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
什么是客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理?
按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
對于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級分類標(biāo)準(zhǔn)的描述,正確的是哪些選項(xiàng)?
銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)中,以下哪些說法是正確的?
客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分四要素指的是:()、()、()、()。
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理的必要性包括哪些方面?
以下哪些企業(yè)因素屬于銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考因素?