A．建立反洗錢調(diào)查檔案庫
B．建立案件線索檔案庫
C．客戶身份的重新識別
D．發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風險
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A．反洗錢調(diào)查涉及的部門多，環(huán)節(jié)多，泄密的風險大，因此，金融機構在配合反洗錢調(diào)查時應高度重視保密工作
B．對反洗錢調(diào)查相關內(nèi)容的保密工作屬于金融機構內(nèi)部工作要求，不涉及違反國家法律問題
C．如果在協(xié)查過程中被洗錢分子知曉有關信息，他們將會改變洗錢活動的地點和方式，或暫時停止洗錢活動，導致洗錢案件線索中斷，甚至重要證據(jù)的滅失，嚴重的還會影響到相關人員的人身安危
D．向客戶泄露反洗錢調(diào)查事項屬于嚴重違法犯罪行為，這回嚴重影響監(jiān)管機構預防、監(jiān)控洗錢活動和司法機關打擊洗錢犯罪的有效性，還可能使金融機構和相關人員面臨因協(xié)查工作泄密帶來的法律風險
A．客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉往境外的，金融機構應當立即向中國人民銀行當?shù)胤种C構報告
B．中國人民銀行當?shù)胤种C構接到金融機構報告后，應當立即向有管轄權的偵查機關先行緊急報案
C．臨時凍結期限為48小時，自金融機構接到《臨時凍結通知書》之時起計算
D．金融機構解除臨時凍結的兩個前提是接到中國人民銀行的《解除臨時凍結通知書》或在臨時凍結措施后48小時內(nèi)未接到偵查機關繼續(xù)凍結通知
A．賬戶信息，包括被調(diào)查對象在金融機構開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B．交易記錄，包括被調(diào)查對象在金融機構中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關憑證
C．其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關的紙質(zhì)資料
D．其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關的電子或音像資料
A．調(diào)查組可以對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存
B．封存期間，金融機構也可根據(jù)需要轉移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料
C．調(diào)查人員封存文件、資料時，應當會同在場的金融機構工作人員查點清楚，當場開列《反洗錢當場封存清單》
D．調(diào)查人員不能對封存的文件、資料進行拍照或掃描
A．金融機構及其工作人員應當對報告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供
B．金融機構及其工作人員可將配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動的情況通報客戶
C．金融機構違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關信息，致使洗錢后果發(fā)生，處五十萬元以上伍佰萬元以下罰款
D．金融機構違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員可被處以五萬元以上五十萬元以下罰款
最新試題
反洗錢調(diào)查中的臨時凍結，是指在調(diào)查可疑交易活動過程中，當客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉往國外時，中國人民銀行依法暫時禁止客戶提取該賬戶資金的強制措施。
關于反洗錢調(diào)查中的封存措施，以下說法錯誤的是。
《反洗錢非現(xiàn)場約見談話記錄》需要有（）簽字確認。
反洗錢調(diào)查的客體是可疑交易活動，不包括群眾舉報。
反洗錢現(xiàn)場檢查的方式有（）
實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查組可以查詢、復制被調(diào)查對象下列哪些資料（）
實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查組可以查閱、復制被調(diào)查對象下列哪些資料？
根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構有()之一的，由人民銀行責令限期改正；情節(jié)嚴重的處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款。
金融機構配合反洗錢調(diào)查的義務包括哪些？
中國人民銀行及其分支行走訪金融機構時，反洗錢工作人員應出示（）證件，否則，金融機構有權拒絕。