多項選擇題農(nóng)村信用社應(yīng)衡量客戶及其實際受益人、實際控制人的（）與洗錢及其他犯罪活動的關(guān)聯(lián)度，并適當(dāng)考慮客戶主要交易對手及境外參與交易金融機構(gòu)的地域風(fēng)險傳導(dǎo)問題。

A.國籍
B.注冊地
C.住所
D.經(jīng)營所在地


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)《山東省農(nóng)村信用社洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理暫行辦法》規(guī)定，客戶特性風(fēng)險子項包括（）

A.涉及客戶的風(fēng)險提示信息或權(quán)威媒體報道信息
B.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.自然人客戶年齡
D.非自然人客戶的存續(xù)時間

2.單項選擇題根據(jù)《山東省農(nóng)村信用社洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理暫行辦法》規(guī)定，客戶特性風(fēng)險子項包括（）

A.涉及客戶的風(fēng)險提示信息或權(quán)威媒體報道信息
B.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.自然人客戶年齡
D.非自然人客戶的存續(xù)時間

4.多項選擇題關(guān)于客戶風(fēng)險評級，下列說法正確的是（）

A.網(wǎng)點操作員使用"風(fēng)險評級-KYC審查-評級結(jié)果調(diào)整"對客戶風(fēng)險等級進行調(diào)整。
B.對客戶風(fēng)險等級調(diào)整涉及較高風(fēng)險及以上的，應(yīng)由次市級管理員、縣級管理員使用“風(fēng)險評級-KYC審查-評級結(jié)果審核”進行審核。
C.各級管理員與網(wǎng)點操作員使用“風(fēng)險評級-結(jié)果查詢-已調(diào)整評級結(jié)果”查詢客戶當(dāng)前的風(fēng)險等級。
D.各級管理員與網(wǎng)點操作員使用“風(fēng)險評級-結(jié)果查詢-歷史評級結(jié)果”查詢客戶的風(fēng)險等級調(diào)整記錄。

5.多項選擇題下列說法正確的是（）

A.網(wǎng)點編輯員使用“數(shù)據(jù)報送-案例處理-案例分析”對反洗錢系統(tǒng)抽取的可疑案例進行人工分析，結(jié)合系統(tǒng)提供的客戶信息、賬戶信息、案例信息等相關(guān)信息開展客戶分析調(diào)查，根據(jù)分析調(diào)查結(jié)果添加案例處理意見信息和可疑程度等相關(guān)信息后進行可疑案例的上報或排除。
B.案例分析后提交到網(wǎng)點審核員，審核員使用“數(shù)據(jù)報送-案例處理-案例審核”對網(wǎng)點編輯員上報的案例進行審核通過、排除或退回，排除和退回必須添加案例處理意見。
C.案例審核后提交到系統(tǒng)管理員，系統(tǒng)管理員使用“數(shù)據(jù)報送-案例處理-案例審批”可對營業(yè)機構(gòu)上報的案例進行審批通過、排除或退回，排除和退回必須添加案例處理意見。
D.網(wǎng)點操作員使用“數(shù)據(jù)報送-案例處理-可疑案例特殊處理”對已排除的可疑案例進行查詢和恢復(fù)。