單項選擇題（）在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導(dǎo)。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行及其派出機構(gòu)
D.以上皆可


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1.單項選擇題證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括（）。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.后臺管理系統(tǒng)
C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
D.以上全部都是

2.單項選擇題定期定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種（）的投資方式。

A.簡單易行
B.完全能夠規(guī)避基金投資所固有的風險
C.操作復(fù)雜
D.保證投資人一定獲得收益

3.單項選擇題下列各項中（）不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適應(yīng)性的過程中應(yīng)當遵循的原則。

A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.主觀性原則
D.及時性原則

4.單項選擇題基金銷售費用包括基金的（）。

A.申購（認購）費
B.申購（認購）費和贖回費
C.贖回費和銷售服務(wù)費
D.申購（認購）費、贖回費和銷售服務(wù)費

最新試題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II．客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品，此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III．購買時客戶先進行銀行轉(zhuǎn)賬打款認購基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型：單項選擇題

私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

題型：單項選擇題

對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗和財務(wù)狀況III．投資資格和資金來源IV．短期及長期風險承受能力

題型：單項選擇題

關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范，對于基金合同生效不足6個月的基金，以下描述正確的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于專業(yè)投資者的劃分，如下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，以下行為違規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金，分別為基金A、基金B(yǎng)，兩只基金的投資標的完全一致，均將同時參加某一上市公司定增項目，其中基金A已經(jīng)完成募集，持有人有100人，基金B(yǎng)仍在募集，按規(guī)定B基金持有人不得超過（）。

題型：單項選擇題

在對自然人合格投資者的認定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動產(chǎn)權(quán)證書II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明

題型：單項選擇題