A.2
B.3
C.5
D.7
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A.合規(guī)性
B.合理性
C.及時性
D.有效性
A.效益性原則
B.效率性原則
C.規(guī)范性原則
D.公開性原則
A.貸審會
B.財審會
C.行務會
D.行長會
A.財務決策相關(guān)人員
B.行長
C.分管行長
D.財務負責人
A.相關(guān)管理層
B.財審會
C.行務會
D.行長
最新試題
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
法人金融機構(gòu)應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）