A.大和銀行未經(jīng)授權的債權交易
B.住友銀行未經(jīng)授權的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.監(jiān)管行動
B.客戶服務質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運營中斷
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.對外賠償
D.聲譽受損
A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
A.定期利用風險與識別控制評估（RCSA）進行風險評估
B.定期檢測關鍵指標（KI）
C.定期收集風險數(shù)據(jù)（DC）并進行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責任，而非合規(guī)管理部門人員責任的理念
A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷
最新試題
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
內(nèi)部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。