A.進一步調(diào)查客戶及實際控制人、實際受益人情況
B.進一步深入了解客戶經(jīng)營活動狀況和財產(chǎn)來源
C.經(jīng)高級管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系
D.合理限制客戶通過非面對面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
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A.“螞蟻搬家”式資金轉(zhuǎn)移
B.賬戶過渡性質(zhì)明顯，資金快進快出
C.交易金額體現(xiàn)匯率特征
D.以非面對面的交易方式，賬戶被他人控制使用
A.認(rèn)真執(zhí)行規(guī)定，切實履行反恐怖融資職責(zé)
B.嚴(yán)格名單管理，牢固構(gòu)筑反恐怖融資防線
C.加強風(fēng)險排查，提升反恐怖融資監(jiān)測水平
D.查找短板漏洞，不斷健全反恐怖融資工作機制
A.資產(chǎn)所在地公安機關(guān)
B.資產(chǎn)所在地國家安全機關(guān)
C.資產(chǎn)所在地中國人民銀行分支機構(gòu)
D.資產(chǎn)所在地銀監(jiān)部門
A.切實增強反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)管理
B.切實加強國際制裁風(fēng)險防控
C.切實強化代理行風(fēng)險管理
D.切實做好反洗錢客戶識別，履行信息報送職責(zé)
A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
最新試題
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活并當(dāng)場修改密碼后方能正常使用。
金融機構(gòu)對客戶提供的《機構(gòu)信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。
金融機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)，可以不包含新員工。
金融機構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時，無需提醒客戶更新資料信息。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，應(yīng)與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個月內(nèi)歸還。
代理存取款業(yè)務(wù)時，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。