多項(xiàng)選擇題從帳戶開立和使用的特征來看,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易?

A.長(zhǎng)期閑置的帳戶僅保有最低余額,突然間接收一筆存款或一系列存款,隨后每日提前現(xiàn)金存款,直到所存資金全部提取完畢
B.用新成立的法人實(shí)體名義開立帳戶,而存入該賬戶的存款金額與該實(shí)體創(chuàng)辦者的收入相比,遠(yuǎn)超出其預(yù)期存款水平
C.同一個(gè)人開立多個(gè)賬戶,存入多筆小額存款,而總額同其預(yù)期收入不相符
D.開立帳戶的法人實(shí)體,參與一個(gè)組織或基金會(huì)的活


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)對(duì)于以下哪些情形應(yīng)進(jìn)行報(bào)告?

A.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子以及恐怖活動(dòng)犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)的
B.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動(dòng)的人以及恐怖活動(dòng)犯罪提供或者企圖提供資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)的
C.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運(yùn)作或者其他保存、管理、運(yùn)作資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)的
D.懷疑客戶或者其交易對(duì)手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動(dòng)人員的

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列哪些名單有關(guān)的,應(yīng)進(jìn)行報(bào)告。

A.與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B.司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于反洗錢恐怖融資范疇和行為說法正確的有()。

A.只要該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子,其在金融機(jī)構(gòu)保有的全部資金和其他形式的財(cái)產(chǎn),都屬于恐怖融資范疇
B.只有該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子,其在金融機(jī)構(gòu)保有的全部資金和其他形式的財(cái)產(chǎn),才屬于恐怖融資范疇,客戶不是恐怖組織或恐怖分子,就不會(huì)涉嫌恐怖融資
C.無論是恐怖組織、恐怖分子自身,還是其他人或組織,只要其目的是為恐怖主義和實(shí)施恐怖活動(dòng)犯罪,則其有關(guān)的資金或財(cái)產(chǎn)都屬于恐怖融資
D.該項(xiàng)資金或財(cái)產(chǎn)沒有真正用于恐怖主義和恐怖活動(dòng)犯罪的實(shí)施,就不應(yīng)將其確定為恐怖融資行為

4.多項(xiàng)選擇題從融資目的來劃分,恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型?

A.主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為
B.主體為他人或其他組織的融資行為
C.資助恐怖主義或恐怖活動(dòng)的融資行為
D.資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為

5.多項(xiàng)選擇題從融資主體來劃分,恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型?

A.主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為
B.有特定目的的融資行為
C.主體為他人或其他組織的融資行為
D.無特定目的的融資行為

最新試題

從客戶交易行為分析,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行發(fā)現(xiàn)客戶和其交易對(duì)手屬于聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第1267號(hào)決議、第1333號(hào)決議或第1373號(hào)決議名單的,應(yīng)立即采取下列哪些交易限制措施?()

題型:多項(xiàng)選擇題

將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,可不必上報(bào)可疑交易。

題型:判斷題

從存取款角度而言,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易()

題型:多項(xiàng)選擇題

涉恐黑名單的處理包括三個(gè)步驟:第一,將涉恐黑名單嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng);第二,辦理業(yè)務(wù)時(shí)匹配比對(duì)名單;第三,及時(shí)報(bào)告涉恐可疑交易。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條規(guī)定了()種涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告類型。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析?

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)對(duì)于以下哪些情形應(yīng)進(jìn)行報(bào)告?

題型:多項(xiàng)選擇題

從融資主體來劃分,恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型?

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行有合理理由懷疑客戶屬于聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第1267號(hào)決議、第1333號(hào)決議或第1373號(hào)決議名單,但不能確認(rèn)的,應(yīng)當(dāng)立即采取交易限制措施,并于當(dāng)日向中國(guó)人民銀行總行申請(qǐng)核實(shí)確認(rèn)。

題型:判斷題