單項選擇題下列哪種情況出現時,可以不重新識別客戶()。
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點
D.金融機構可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果
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1.單項選擇題開立對公外匯存款賬戶時,下列哪項不是金融機構識別對象的是()。
A.擬開立賬戶的對公客戶
B.法定代表人
C.開戶經辦人
D.經營部門負責人
2.單項選擇題《關于進一步加強反洗錢工作的通知》規(guī)定()主要負責審議浙江省農信聯社反洗錢內部控制制度、反洗錢工作計劃;定期召開反洗錢工作會議。
A.反洗錢工作領導小組
B.反洗錢管理部門
C.各業(yè)務條線部門
D.各信用社(支行)、總部內設營業(yè)部門
3.單項選擇題《關于進一步加強反洗錢工作的通知》規(guī)定各行社反洗錢管理部門必須配備反洗錢專崗人員,并根據業(yè)務規(guī)模、分支機構數量等因素,結合地域反洗錢形勢,合理確定配備人數。原則上存款規(guī)模200億(含)以上的行社,應至少配備()名專崗人員。各業(yè)務條線和分支機構應確定至少()名反洗錢工作聯絡員。
A.2;1
B.1;1
C.1;2
D.2;2
4.單項選擇題反洗錢工作審計應納入全行統一的審計計劃,反洗錢內部審計頻率應至少每年()次。
A.2
B.1
C.3
D.4
5.單項選擇題《關于進一步加強反洗錢工作的通知》規(guī)定反洗錢管理部門專崗人員接到可疑交易報告后,應立即組織可疑交易分析調查,有合理理由認為客戶具有洗錢嫌疑的,應在交易發(fā)生后的()個工作日內,在反洗錢工作平臺中人工新增可疑案例并上報處理
A.10
B.5
C.3
D.2
最新試題
反洗錢合規(guī)部門及其負責人應就可疑交易是否應該上報充分表達自己的意見或有權決定是否上報可疑交易。
題型:判斷題
在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間,金融機構發(fā)現客戶的證件到期時,無需提醒客戶更新資料信息。
題型:判斷題
反洗錢培訓應覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務條線人員。
題型:判斷題
反洗錢檢查現場作業(yè)結束時,應與被查單位舉行離場會談,檢查所涉全部借閱材料可于現場檢查作業(yè)結束后一個月內歸還。
題型:判斷題
對于已開戶客戶在利用非柜臺方式辦理業(yè)務時,金融機構仍應強化內部管理規(guī)程,識別客戶身份。
題型:判斷題
個人代理他人辦理借記卡的,無須填寫“代辦理由”。
題型:判斷題
代理存取款業(yè)務時,無論金額是否達到規(guī)定的限額,金融機構都應采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務。
題型:判斷題
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限,無關緊要,金融機構可以不去了解。
題型:判斷題
金融機構開展反洗錢培訓,可以不包含新員工。
題型:判斷題
金融機構可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
題型:判斷題