河南住院醫(yī)師婦產(chǎn)科計劃生育章節(jié)練習(xí)(2016.10.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1 從客戶交易行為分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易（）

2.判斷題銀行有合理理由懷疑客戶屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議或第1373號決議名單，但不能確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)立即采取交易限制措施，并于當(dāng)日向中國人民銀行總行申請核實確認(rèn)。

3 金融機構(gòu)對于以下哪些情況應(yīng)進行報告（）

4.判斷題金融機構(gòu)應(yīng)就涉恐黑名單管理制訂明確的內(nèi)控管理制度。

5.判斷題銀行有合理理由懷疑客戶屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議，第1333號決議或第1373號決議名單，但不能確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)立即采取交易限制措施，并于當(dāng)日向中國人民銀行總行申請核實確認(rèn)。

6.判斷題聯(lián)合國安理會1267委員會是負(fù)責(zé)制裁“基地”組織和塔利班的專門委員會。

7.判斷題金融機構(gòu)應(yīng)就涉恐黑名單管理制定明確的內(nèi)控管理制度。

8.判斷題銀行發(fā)現(xiàn)客戶或其交易對手屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議名單的，銀行應(yīng)按規(guī)定報送可疑交易報告。

9 關(guān)于反洗錢恐怖融資范疇和行為說法正確的有（）。

10 從賬戶開立和使用的特征來看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易（）