反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)(2020.05.19)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基礎(chǔ)上，對不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。其中，對高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。以下描述正確的是：（）

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2 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級，定期審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息，對本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進(jìn)行一次審核。

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3 發(fā)現(xiàn)客戶交易特征可疑，但反洗錢可疑交易監(jiān)測三期系統(tǒng)中并未生成該客戶的可疑交易報(bào)告，這時(shí)該如何處理。（）

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4 個(gè)人及來華人員外匯或者外幣現(xiàn)鈔存取自由，對于超過等值（）美元以上的大額外幣現(xiàn)鈔存取，應(yīng)當(dāng)向開戶銀行提供身份證或者護(hù)照，開戶銀行應(yīng)當(dāng)逐筆登記備案。

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5.判斷題證券客戶開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶，應(yīng)作為大額交易進(jìn)行報(bào)告。

參考答案：錯(cuò)

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6 按照反洗錢法律和規(guī)章的要求，金融機(jī)構(gòu)在開展下列哪些業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會或者其他高級管理層的批準(zhǔn)。（）

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7.判斷題金融行動(dòng)特別工作組的全稱是打擊洗錢金融行動(dòng)工作組，成立于1989年的西方七國首腦會議。

參考答案：對

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8 一個(gè)完整的洗錢過程一般經(jīng)歷以下（）等三個(gè)階段。

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9 以下有關(guān)反洗錢法律法規(guī)對中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查權(quán)限劃分的說法錯(cuò)誤的是：（）

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10 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)要求，制定本公司的可疑交易標(biāo)準(zhǔn)，在辦理具體業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)（）等方面存在異常情形，經(jīng)有效分析識別認(rèn)為涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。

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