多項選擇題銀行應在（）等環(huán)節(jié)，對客戶提交的經(jīng)常項目交易單證的真實性及其與跨境人民幣收支的一致性進行盡職審查。
A.業(yè)務單證審核
B.審慎經(jīng)營
C.持續(xù)監(jiān)控
D.內(nèi)控管理
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1.多項選擇題銀行業(yè)金融機構應重點關注關鍵崗位人員的哪些情況？（）
A.賬戶交易、資金借貸
B.證券投資
C.興辦企業(yè)
D.涉及訴訟和社會關系往來
2.多項選擇題銀行業(yè)金融機構應加強哪些方面的風險排查工作？（）
A.重點領域
B.重點機構
C.重點崗位
D.重點人員
3.多項選擇題銀行業(yè)金融機構應加強從業(yè)人員聘用管理，提出哪些方面必要的標準要求？（）
A.職業(yè)道德
B.資質(zhì)
C.履職經(jīng)驗
D.專業(yè)素質(zhì)
4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構應從哪些方面對經(jīng)營管理、風險控制有決策權或重要影響力的各級管理人員進行有效監(jiān)督和制衡？（）
A.制度
B.流程
C.系統(tǒng)
D.機制
5.多項選擇題銀行機構在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務關系時，應當（）。
A.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B.登記客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.核對客戶身份基本信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件
最新試題
對于網(wǎng)點營業(yè)間中無人管理的保險柜、衣柜、抽屜，如已上鎖且無鑰匙可以打開，應如何處理？（）
題型：多項選擇題
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務后（）轉存到一卡通活期賬戶。
題型：單項選擇題
網(wǎng)點辦理境外人士激活社?？ń鹑谫~戶時，如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領的盡調(diào)資料完整無異常且未超過（）、客戶無異常行為的，激活網(wǎng)點無需再發(fā)起盡調(diào)流程。
題型：單項選擇題
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾？（）
題型：多項選擇題
網(wǎng)點收到明細賬務智能監(jiān)控平臺的任務，經(jīng)核實無需整改的，直接在“待處理任務”－“填寫說明”中填寫（）反饋。
題型：單項選擇題
以下屬于常見的反洗錢信息有：（）
題型：多項選擇題
對于客戶洗錢風險等級為B4（一般可疑交易報告客戶）的，需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時，需滿足以下要求（）。
題型：多項選擇題
客戶在柜面申請將他行社?？ㄗ兏鼮檎猩蹄y行，以下說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
哪項子項中止可由柜面主動設置？（）
題型：單項選擇題
現(xiàn)鈔冠字號碼采集功能業(yè)務菜單碼為：（）
題型：單項選擇題