多項選擇題

某有限責任公司賬戶交易信息呈現(xiàn)以下特征:
1、交易對手多為異地客戶;
2、資金集中轉入、分散轉出特征明顯且不在乎手續(xù)費支出;
3、資金快進快出,業(yè)務均通過網(wǎng)上銀行渠道辦理。
4、賬戶資金交易時間呈現(xiàn)高度密集,不間斷狀態(tài)。
5、單筆交易金額大部分為百元的整數(shù)倍;每日交易頻繁;
6、公司賬戶續(xù)存期間從未參與每季正常對賬,公司法人電話無法接通,留存地址無該公司經(jīng)營場所。
根據(jù)以上信息,下列說法正確的是()

A.涉嫌逃稅、避稅、騙稅。
B.疑似空殼公司。
C.涉嫌組織經(jīng)營賭博或為其轉移資金。
D.涉嫌與毒品犯罪相關的可疑交易行為。


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1.多項選擇題下列情形中,美國司法機構可能主張管轄權的有()。

A.旅居冰島的意大利人,擁有美國永久居留權。
B.意大利企業(yè)參與敘利亞相關交易(美國人被有效隔離)。
C.在北京普華永道會計師事務所擔任顧問的美籍華人TOMLEUNG。

2.多項選擇題農業(yè)銀行遵循支付清算透明度的相關要求,對于存在以下哪種異常情況的客戶,嚴禁辦理跨境資金支付業(yè)務,并開展加強型盡職調查和其他相應的風險管控措施?()

A.修改、掩飾、刪除支付信息。
B.故意使用中文文字縮寫或其他語言文字的縮寫。
C.重復提交被凍結或拒絕的交易。
D.主動要求修改中間行后重復提交被凍結或拒絕的交易。

3.多項選擇題各一級分行對同時滿足以下哪些基本條件的NRA客戶可實行“白名單”管理?()

A.客戶為境內企業(yè)的子公司或集團關聯(lián)公司
B.客戶的經(jīng)營范圍,以及客戶與境內、境外的貿易方相對固定
C.客戶的境內母公司或集團關聯(lián)公司為外匯局貨物貿易外匯收支A類企業(yè)
D.客戶或其母公司、集團關聯(lián)公司與農業(yè)銀行合作一年(含)以上

最新試題

法人金融機構應當形成書面的自評估報告,經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱,并()報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定,有下哪種情形的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰?()

題型:多項選擇題

原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當()評級等級較高的機構。

題型:單項選擇題

對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素?()

題型:多項選擇題

《出口管制法》的立法宗旨是為了()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標主要用于評價?()

題型:單項選擇題

如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關,金融機構應當依據(jù)法律要求,立即向()報告。

題型:單項選擇題

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認定為政治公眾人物(PEP)。

題型:單項選擇題

客戶特性風險子項包括()。

題型:多項選擇題

在兩次自評估間期,法人金融機構在哪些情況下,要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估,并考慮其對機構整體風險的影響?()

題型:多項選擇題