反洗錢考試反洗錢終結(jié)性考試多項(xiàng)選擇題每日一練(2020.02.17)

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1 客戶身份識(shí)別中的保密性要求是指，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）

2 下列哪些聯(lián)合國(guó)制定的公約對(duì)締約國(guó)反洗錢工作制度提出了要求（）

3 金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）

4 根據(jù)<中華人民共和國(guó)反洗錢法）第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行總行及地（市）以上分支機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款（）

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5 銀行對(duì)先前獲得的客戶身份資料的（）存在疑點(diǎn)的。應(yīng)重新識(shí)別客戶身份。

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