反洗錢考試反洗錢終結(jié)性考試單項(xiàng)選擇題每日一練(2020.04.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的且情節(jié)嚴(yán)重的（）。

2 在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時(shí)．銀行發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所三項(xiàng)信息中的任何一項(xiàng)缺失，若境外機(jī)構(gòu)屬于加．FATF’的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國家（地區(qū)），銀行（）。

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3 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立適當(dāng)?shù)臋C(jī)制，確保（）及時(shí)關(guān)注并評估本金融機(jī)構(gòu)因與境外金融機(jī)構(gòu)之間開展業(yè)務(wù)合作而可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，確保高級管理層及反洗錢合規(guī)管理部門及時(shí)獲得業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)評估信息，以便釆取有效措施處置風(fēng)險(xiǎn)。

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4 （）年，經(jīng)調(diào)整后的反洗錢工作部際聯(lián)席會議第一次會議在北京召開。

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5 交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值（）美元以上的跨境交易，銀行應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。

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